Theo thông báo, từ cuối năm 2010, TAS đã ký một số hợp đồng hợp tác với Tổng Công ty Tài chính Điện lực Điện lực (EVNFinance). Trong khuôn khổ hợp đồng, EVNFinance ứng vốn để thanh toán chứng khoán mua thông qua bảo lãnh và thế chấp cổ phiếu niêm yết; TAS cũng quản lý và điều hành cổ phiếu (khi giá trị tài sản đảm bảo giảm xuống 20%, nhà đầu tư không cần đầu tư thêm vào tài khoản) Để có thêm nguồn vốn đảm bảo tỷ lệ, TAS phải thông báo cho EVNFinance biết và phối hợp thực hiện Bán chứng khoán khách hàng để chốt hợp đồng). — Tuy nhiên, trong quá trình thực hiện, một số cán bộ quản lý và nhân viên của TAS đã đăng ký khống cổ phiếu niêm yết. Tương tự, thông qua 8 người thân mở tài khoản tại TAS đã ký hợp đồng hợp tác với EVNFinance. Từ đó, TAS xác nhận việc thiếu cổ phiếu niêm yết trong tài khoản của những người nêu trên, đồng thời hứa cho vay tiền.
Kinh doanh chứng khoán thua lỗ, không trả được nợ, EVNFinance không còn cổ phiếu để bán. Việc thu hồi nợ khiến EVNFinance thiệt hại hơn 56 tỷ đồng.
Liên quan đến Ngân hàng TMCP Phát triển Nhà Hà Nội (Habubank, trước đây là mã HBB), năm 2011, Habubank đưa ra chính sách cho các nhà đầu tư vốn đầu tư và mua bán cổ phiếu, cầm cố cổ phiếu niêm yết với lãi suất 20% / năm. Bảo hành.
Đề xuất yêu cầu rút tiền đã khiến một số lãnh đạo của TAS thông qua 4 nhà đầu tư đã mở tài khoản giao dịch tại TAS, đó là: NCT (041C003xxx), TH.TH (041C002xxx), PTP (041C002xxx) và TTTL (041C003xxx) Hububank đã vay tiền. Habubank hứa sẽ ủy thác vốn cho nhà đầu tư quản lý và phát triển kinh doanh, với mức vốn ủy thác là 20% / năm và thời hạn là 180 ngày. Để đảm bảo nghĩa vụ tài chính, nhà đầu tư phải cam kết giá trị cổ phiếu niêm yết mà họ nắm giữ lớn hơn 175% vốn ủy thác.
Hợp đồng thế chấp chứng khoán niêm yết được ký kết bởi 4 bên: Habubank, người thụ hưởng được cam kết (Phần A); phần bảo lãnh (Phần B); TAS với tư cách là người quản lý tài sản thế chấp (Phần C) và người ủy thác đầu tư (Phần D) ). Nội dung hợp đồng: Bên B tự nguyện tặng cổ phiếu niêm yết để đảm bảo bên B có nghĩa vụ nhận ủy thác.
Bên B thực tế là nhà đầu tư chứng khoán có tài khoản giao dịch tại TAS. Họ không tham gia ký kết các thỏa thuận này nhưng một số cán bộ, nhân viên của TAS đã giả mạo chữ ký trong hợp đồng để thực hiện bảo lãnh. Khi Habubank trả tiền cho 4 nhà đầu tư trên, số tiền vay được sẽ dùng để đầu tư vào cổ phiếu kiếm tiền chia cho người khác.
Hết thời hạn ủy thác, khoản đầu tư bị thua lỗ dẫn đến việc bên D không trả được gốc và lãi cùng lúc, Habubank yêu cầu TAS phải trả tổng cộng hơn 21 tỷ đồng.
Báo cáo kiểm toán TAS’2011 chỉ ra rằng, ‘Tính đến ngày 31 tháng 12 năm 2011, TAS có hơn 110 tỷ đô la Mỹ có thể nhận nợ và cho vay các khách hàng khác. Cụ thể, đó là số tiền được một số nhà đầu tư vay bằng cách sử dụng TAS để thế chấp, cầm cố chứng khoán. Tuy nhiên, TAS đã sử dụng số tiền này để cho các nhà đầu tư khác vay (chứ không phải cho các nhà đầu tư đứng tên các tổ chức tín dụng). Trong đó, số tiền quá hạn từ 5 đến 9 tháng lên tới 97 tỷ đồng. – Tùy theo tình trạng của ứng dụng, ngày 30/12/2011, số chứng khoán của nhà đầu tư trị giá tổng cộng 27,39 tỷ đồng đã bị bán và lấy cắp. Ngày 23/4, công ty đã mua lại chứng khoán để trả nợ nhà đầu tư và giảm tổng nợ xuống còn 15,9 tỷ đồng. Tuy nhiên, theo báo cáo của Công ty kiểm toán độc lập AVINA-IAFC, tính đến ngày 15/5/2012, số lượng chứng khoán mà hội đồng quản trị TAS đã bán cho nhà đầu tư là 39,35 tỷ đồng. -Ngoài ra, trong quá trình kiểm toán, công ty kiểm toán độc lập và bộ phận kiểm toán nội bộ của công ty phát hiện có nhiều tài khoản khách hàng trước ngày 01/01/2012 được sử dụng làm tài khoản vốn. Công ty, nhưng sau đó, nó không còn là tài khoản nguồn nữa, và do đó, từ tài khoản vốn của công ty hiện tại thành tài khoản cá nhân, khoản nợ khách hàng đã tăng lên 23,44 tỷ đô la Mỹ. Hội đồng quản trị TAS hướng dẫn bộ phận kế toán và môi giới sử dụng quỹ của công ty để đầu tư vào cổ phiếu trong tài khoản cá nhân hoặc tăng cổ phiếu trong tài khoản này. Bán số cổ phiếu này để trả nợ trước khi có cổ đông mới Theo cổ đông, HĐQT TAS đã sử dụng quy trình tái cơ cấu để ra lệnh tăng nợ thông qua việc bán tài khoản cá nhân và yêu cầu công ty mua lại số cổ phiếu này cho họ. Cụ thể, các tài khoản do quản lý TAS quản lý sẽ làm tăng số dư tài khoảnThanh toán bao gồm: NTH (041C226xxx), NVQ (041C226xxx), NTKO (041C885xxx), ĐTH041C002xxx), L.KS (041C021xxx), MTTC (041C026xx.x), MTTC (041C026xx.x), MT26TCxx (041C) MT26TCxx (041C026xx.x) 041C208xxx), NTĐ (041C002xxx). — Lý do của việc chiếm đoạt này là hội đồng quản trị TAS đã không cố tình tách tiền của nhà đầu tư khỏi quỹ của công ty, vì vậy có thể dễ dàng sử dụng tiền của nhà đầu tư cho nhiều mục đích khác. cùng với nhau. Liên quan đến hoạt động này, tháng 5/2011, TAS bị Ủy ban Chứng khoán phạt 120 triệu đồng do không tách bạch tài khoản nhà đầu tư và công ty.
Ngoài hóa đơn liên quan đến tài khoản nhà đầu tư, còn có hiện tượng “chiếm dụng” quỹ công ty trong thiết bị TAS.
TAS bốc hơi hơn 40 tỷ đồng?
Theo Vietstock